Können Sie nachweisen, dass Ihr Kunde seine Zustimmung erteilt hat?
Erfassen Sie die elektronische Signatur und die dazugehörigen Nachweisdaten digital in einem Prüfpfad.
Für Finanzberater und Finanzplaner
Empfehlung abgegeben.
Ist die Akte vollständig?
Ermöglichen Sie Ihren Kunden eine einfache digitale Unterschrift, überprüfen Sie bei Bedarf ihre Identität und dokumentieren Sie die Nachweise. Auf diese Weise unterstützt Zynyo die Erstellung einer sorgfältig zusammengestellten und nachvollziehbaren Beratungsakte.
Gemäß eIDAS- Vollständiger Prüfpfad
- Für Ihren Kunden ist kein Konto erforderlich
Die Herausforderung
Kommt Ihnen das in Ihrer Beratungspraxis bekannt vor?
Eine gute Beratung ist erst dann vollständig, wenn die Unterlagen stimmen. Genau daran scheitert es oft.
Empfindet Ihr Kunde das physische Unterzeichnen als Hürde?
Ihr Kunde unterschreibt auf dem Smartphone, Tablet oder Computer – wo und wann es ihm passt. Kein Ausdrucken, Scannen oder Zurücksenden.
Ist Ihre Kundenidentifikation bei der Unterzeichnung in Ordnung?
Fügen Sie gegebenenfalls eine digitale Identifizierung hinzu und halten Sie das Ergebnis im Signaturprozess fest.
Anwendungsfälle
Anwendung in der Praxis
Vom ersten Kundenkontakt bis hin zu einer vollständigen und nachvollziehbaren Akte.
01
Kundenidentifizierung (KYC)
Neue Kunden digital identifizieren und Aufträge für Dienstleistungen sicher unterzeichnen lassen, einschließlich der Feststellung der Identität des Unterzeichners.
02
Festlegung der Empfehlung
Finanzpläne, Vermögensberatungen und Risikoprofile digital bestätigen lassen, damit der Erhalt und die Zustimmung nachweislich festgehalten werden.
03
Aktenbildung
Unterzeichnete Verträge, Kundenerklärungen und Einwilligungen einschließlich des Prüfpfads dokumentieren, um eine vollständige und nachvollziehbare Beratungsakte zu erstellen.
04
Kundenfreundliche Interaktion
Kunden können ganz einfach auf ihrem Smartphone oder Computer mehrere Dokumente und Anhänge in einer einzigen Unterschriftsanfrage erhalten und unterschreiben.
Dokumente
Von der Auftragsbestätigung bis zur Einverständniserklärung
Verwenden Sie digitale Signaturen für alle Dokumente im Beratungsprozess.
DienstleistungsvertragDienstleistungsvertragFinanzplanBeratungsberichtKundenprofilRisikoprofilBefugnisse und GenehmigungenÄnderungserklärungen
Ihr Kunde unterschreibt auf dem Smartphone, Tablet oder Computer, ohne ein Zynyo-Konto anzulegen.
Vorgehensweise
So funktioniert die digitale Signatur
In vier Schritten vom Dokument zum unterzeichneten und dokumentierten Nachweis.
1
Dokument auswählen
Laden Sie das Dokument hoch oder starten Sie den Vorgang über eine verknüpfte Anwendung.
2
Anfrage senden
Ihr Kunde erhält eine Einladung zur digitalen Unterzeichnung.
3
Identifizieren
Fügen Sie gegebenenfalls ein geeignetes Identifikationsmittel hinzu.
4
Beweise sichern
Nehmen Sie das unterzeichnete Dokument und den Prüfpfad in Ihre Akte auf.
Aufsicht und Beweisführung
Unterstützung bei der Erstellung von AFM-Unterlagen
Bei der Aufsicht ist es wichtig, dass Sie nachweisen können, welche Vereinbarungen getroffen und welche Dokumente unterzeichnet wurden. Zynyo unterstützt Sie bei der Nachweispflicht in Bezug auf Unterzeichnung, Identifizierung und Dokumentenintegrität.
Starten Sie noch heute mit unserer Webanwendung. Oder erkundigen Sie sich nach den Möglichkeiten einer Integration mit Ihren Softwareanwendungen.
Zynyo unterstützt und hilft bei der Erstellung der Beratungsunterlagen, damit diese den Anforderungen der AFM entsprechen. Die inhaltliche Vollständigkeit der Unterlagen und die Einhaltung der geltenden Verpflichtungen liegen weiterhin in der Verantwortung Ihrer Organisation.
Sie wählen für jedes Dokument die passende Unterschriftsstufe aus
Gewöhnliche elektronische Signatur
Schnell und einfach für Standard-Verbindungen und Befestigungen.
Fortgeschrittene elektronische Signatur
Eindeutig mit dem Unterzeichner verknüpft, was zusätzliche Sicherheit hinsichtlich der Identität bietet.
Qualifizierte elektronische Signatur
Die höchste Sicherheitsstufe gemäß eIDAS, rechtlich gleichwertig mit einer handschriftlichen Unterschrift.
Auch wenn die Aufsichtsbehörde mitschaut
Sind die Unterlagen vollständig? Check!
Verhindern Sie fehlende Unterschriften und stärken Sie die digitale Nachweiskraft. Entdecken Sie in einer kurzen Demo, wie Zynyo Ihr Beratungsbüro unterstützt.
